4.0 Contexto de la organización

Actualizado: 1 de julio del 2018

Fig 4.1 Contexto de la organizacion

Figura 4.1 Contexto de la organización

Aplicación:

La organización es un sistema complejo de actividades y procesos compuesto de muchas funciones interrelacionadas. Su operación está conformada por una serie de cuestiones externas e internas. Como tal, es importante definir y comprender las cuestiones clave que pueden influir en la capacidad de una organización para alcanzar sus objetivos y obligaciones. Naturalmente, el proceso de comprensión del contexto organizacional es una parte integral del proceso de planificación estratégica. Los líderes empresariales para mantener el crecimiento y la competitividad del negocio, deben estar preparados para aprovechar al máximo los desafíos que se presentan, minimizando al mismo tiempo las incertidumbres para la organización.

La comprensión del contexto organizacional es un proceso fundamental para establecer el sistema de gestión integrado en la organización.

Comprensión del contexto de la organización

El desarrollo del SIG de la organización es un proyecto complejo y debe iniciarse con mucha rigurosidad. El primer paso como esencial comprende la identificación de las cuestiones internas y externas que podrían afectar los objetivos y el desempeño de la organización.

Estas cuestiones serán evaluados y tomados en cuenta al diseñar el SIG. La identificación de las cuestiones internas y externas es parte de la primera etapa del ciclo PHVA planificación, que consiste el análisis del contexto organizacional y el alcance del SIG.

La organización y su contexto

El contexto en el que opera una organización es un sistema dinámico y holístico donde están presentes diversos factores que influyen en la manera como se desarrollara la organización para lograr su propósito. Es esencial para la organización llevar a cabo una revisión holística del contexto en general con el fin de desarrollar una comprensión de su relación con diversos factores de su entorno y cómo sus efectos impactan a los objetivos, las estrategias y las actividades de la cadena de valor.  Además, una revisión interna del sistema de organización proporciona una comprensión en profundidad de la relación entre los diversos componentes corporativos y de cómo contribuyen al logro de sus objetivos.

La figura 4.1 representa la relación entre el sistema de la organización y su contexto en general basado en una ilustración simplista para ayudar al lector comprender los conceptos básicos de la interacción de la organización y su entorno.

En la figura 4.1 se observa como las cuestiones internas y externas influyen en la capacidad de la organización para el logro a los resultados previstos del sistema de gestión el contexto en que opera. En él contexto se incluye también las cuestiones “Ambientales” que están referidas a las “Condiciones ambientales” capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.

Para iniciar el proceso de implementación en respuesta a la Cláusula 4.1, inicialmente tenemos que conceptualizar bien el término “Contexto de la organización”. Contexto se refiere al entorno donde la organización desarrolla sus actividades, desde los procesos de compra de materia prima, transformación, hasta la venta de sus productos.  En el caso de servicios desde los procesos de requerimiento de servicio del cliente hasta la entrega del producto (servicio).

El “contexto de la organización” son actividades a las que se dedica una organización y como interactúa con su entorno. La organización opera en el entorno que puede ser su medio y que de alguna manera tiene efecto o es afectada por ciertos factores internos o externos que están dentro o fuera de su control. A estos factores que influyen sobre los propósitos de la organización, ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 los denomina “cuestiones” (“issues” en inglés), que bien pudo haberse traducido al español como “factores”.

Interpretación del requisito

En respuesta al requisito 4.1, las normas nos obliga a “determinar las cuestiones internas y externas que afectan a su capacidad de logro de los resultados previstos del sistema de gestión en el contexto en que se desarrolla”.  ¿Cómo se interpreta eso?

Cuando la norma describe “determinar” significa que existe algo que tenemos que identificar, analizar y evaluar. Por lo que un siguiente paso será identificar, analizar y evaluar las cuestiones internas y externas, pero solo referidos al tema que afecta el logro de los objetivos relacionados al sistema de gestión integrado (SIG) de la organización.

Las normas cuando expresan “que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos”, hacen referencia a que existe un determinado nivel de riesgo en el logro de los propósitos de la organización.

El nivel de riesgo se define como la magnitud de un riesgo o de una combinación de riesgos, expresada en términos de la combinación de las consecuencias y su probabilidad

Más adelante trataremos sobre cuáles son las cuestiones internas y externas que están generando riesgos u oportunidades en un determinado grado o nivel. La organización tendrá que establecer los criterios del riesgo para su evaluación.

Los criterios del riesgo constituyen los términos de referencia frente a las cuales se evalúa la importancia de un riesgo.

La expresión “resultado previsto” hace referencia a “qué” la organización tiene intención de lograr mediante la implementación de su sistema de gestión integrado. Los resultados mínimos previstos incluyen la mejora del desempeño de calidad, ambiental y SST, el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, y el logro de objetivos del sistema de gestión integrado. Las organizaciones pueden fijar resultados adicionales previstos para su sistema de gestión integrado. Por ejemplo, en coherencia con su compromiso para la protección del medio ambiente, una organización puede establecer un resultado previsto para trabajar hacia el desarrollo sostenible.

ISO 9001, en este apartado adiciona a que “la organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas”, lo que significa a que una vez realizada la determinación de las cuestiones internas y externas de la organización debe periódicamente hacer seguimiento a fin de determinar si las acciones planteadas para mitigar los riesgos y oportunidades son efectivas.

ISO 14001, expresa que estas cuestiones incluyen las “condiciones ambientales” capaces de afectar a la calidad del aire, la calidad del agua, el uso del suelo, la disponibilidad de recursos naturales y la biodiversidad, o verse afectada por la contaminación existente o el cambio climático.

Cuando se describió líneas arriba que el contexto de la organización consiste el entorno natural que opera, significa que el entorno natural puede crear las condiciones y eventos que afectan a las actividades, productos y servicios de la organización. Las condiciones pueden ser existentes o sujetos a cambio gradual, mientras que un evento puede implicar un cambio repentino, que normalmente se explica por una situación extrema.

Para comprender cuáles son las cuestiones pertinentes (de mayor importancia), la organización puede considerar aquellas que:

  • pueden afectar la continuidad del negocio en términos de pérdida de clientes, mercado, caída de inversiones, flujo de capital, capital de trabajo, leyes y reglamentos, problemas sociales, problemas con los sindicatos, retrasos en el pago de los proveedores, etc.
  • son factores clave por ejemplo en relación al recurso humano, la tecnología, a las partes interesadas o las condiciones ambientales.
  • pueden presentar problemas para la seguridad y salud de las personas, la calidad del producto, el medio ambiente o para la organización;
  • ofrecen ventajas competitivas, incluyendo la reducción de costos, valor para los clientes, o la mejora de la reputación y la imagen de la organización.

El proceso utilizado por una organización para desarrollar la comprensión de su contexto debe dar como resultado el conocimiento que puede ser utilizado por la organización para guiar sus esfuerzos para planificar, implementar y operar su sistema de gestión.

El proceso debe ser abordado de una manera práctica que agrega valor a la organización y que proporciona un conocimiento general y conceptual de las cuestiones más importantes.

Una organización que implementa su sistema de gestión integrado incorporando al seno de los procesos de negocio, debe revisar su contexto a fin de adquirir los conocimientos de las cuestiones pertinentes que pueden afectar al sistema de gestión.

Esta revisión se beneficia si se realiza desde la perspectiva del ciclo de vida del producto donde participan los procesos de compras, finanzas, recursos humanos, ingeniería, diseño, comercialización, etc.

La revisión puede incluir los siguientes aspectos claves:

  • la identificación de las cuestiones externas e internas pertinentes, incluidas las condiciones ambientales, y eventos, que se refieren a las actividades, productos y servicios de la organización;
  • la consideración de cómo estos problemas pueden afectar al propósito de la organización y la capacidad de lograr los resultados esperados de su sistema de gestión integrado;
  • la comprensión de la forma que se pueden abordar en la planificación (véase el apartado 6.1 ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001;
  • la identificación de oportunidades para mejorar su desempeño del SIG (véase el apartado 10.3 ISO 9001 e ISO 14001, ISO 45001).

El análisis del contexto desde la perspectiva del ciclo de vida implica la consideración del control e influencia que tiene la organización sobre las etapas del ciclo de vida del producto y del servicio. Este enfoque permite a la organización identificar aquellas áreas en las que, teniendo en cuenta su ámbito de aplicación, se puede minimizar la generación de productos y servicios no conformes, los impactos sobre el medio ambiente y riesgos de incidentes al personal, al tiempo que añade valor a la organización.

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Etapas para implementar un sistema de gestion integrado (SIG) ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

Actualizado: 1 julio del 2018
Por: Armando Egas

GENERALIDADES:

Existe varias modos donde se inicia un proyecto de implementación de un Sistema de Gestion Integrado (SIG), lo más común proviene de la alta dirección por lo que designa un responsable del proyecto. En este caso la alta dirección designa un responsable del proyecto y otorga facultades como responsabilidad y autoridad en adición a sus funciones y responsabilidades para emprender el proyecto.

Esta iniciativa como decisión estratégica por la alta dirección es muy importante debido a que en toda la fase del proyecto se le asignará los recursos necesarios al responsable del proyecto.

Otro modo sería cuando alguien dentro de la organización desea emprender este proyecto, por lo que en este caso se tendrá que preparar y presentar a la alta dirección un bosquejo de lo que se trata el proyecto, su alcance, objetivos, costo aproximado, y sus beneficios. En este caso si la alta dirección acepta, se emprende el proyecto, pero cuidado, el emprendedor debe ser muy sensitivo de constatar que la alta dirección está comprometido, debido a que estaría mal que se emprende el proyecto y en el camino se deja a medias o fracasa, es por eso que se requiere el compromiso e involucramiento total de la alta dirección para lograr el éxito.

Una vez aceptada, el proyecto puede realizarse la contratación de un experto para que realice un diagnóstico o la revisión inicial del SIG, y medir el grado o nivel de implementación del SIG.

Generalmente la Revision Inicial del sistema tiene un avance entre 15 a 45% de cumplimiento de los requisitos del SIG. Si esta actividad lo desarrolla la organizacion, se reune un equipo multidisciplinario, conformado por un representante de cada área o proceso y el líder del proyecto designado por la alta dirección. Este equipo requiere al inicio la capacitación en implementación de las normas internacionales ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 que se quiere integrar. Este equipo generalmente lo lidera el representante de la alta dirección y debe convocar a reuniones cuando considere necesario al equipo de implementación.

El diseño de un plan de implementación del proyecto SIG puede desarrollarse en base a la estructura del Anexo SL.

Las etapas a considerar durante el proceso de implementación del proyecto SIG son las siguientes:

Las etapas a considerar durante el proceso de implementación del proyecto SIG son las siguientes: 

  1. Diagnóstico o revisión del estado inicial (actual) de los sistemas de gestión ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
  2. Elaboración del proyecto utilizando el diagrama de Gantt, según los resultados de la actividad 1.
  3. Conformación de equipos de trabajo a nivel ejecutivo y operativo.
  4. Formación al equipo de implementación, en temas de implementación de las normas internacionales a integrar y otros temas de soporte como opcionales que reforzaran el conocimiento integral del SIG: (Gestión de riesgos, Gestión o Planeamiento Estratégico, Balance Score Card, Lean Manufacturing, Mejora y optimización de procesos de negocio, IPERC, Continuidad de negocio BCM, Calidad total, Six Sigma, Herramientas de la calidad, Kaizen, EIAs, Seguridad basado en el comportamiento, “5 Ss”, etc.
  5. Revisión del alcance y exclusiones del SIG
  6. Determinación de las cuestiones internas y externas del contexto de la organización, así como sus riesgos y oportunidades
  7. Determinación de las partes interesadas pertinentes, así como sus riesgos y oportunidades
  8. Determinación de los aspectos ambientales significativos de la organización, desde la perspectiva de ciclo de vida, así como sus riesgos y oportunidades
  9. Determinación de los peligros y evaluación de riesgos de SST– IPERC, así como sus riesgos de la SST y oportunidades de la SST
  10. Determinación de los requisitos legales ambientales y de la SST aplicables y otros, así como sus riesgos y oportunidades
  11. Determinación de los procesos necesarios y sus riesgos y oportunidades
  12. Determinación de los requisitos del cliente y los requisitos legales y reglamentarios aplicables de los productos y servicios
  13. Elaborar una lista de los contratistas y procesos contratados externamente
  14. Elaboración de la política de gestión integrada
  15. Elaboración de los objetivos del SIG e incorporar dentro de los procesos del negocio y apoye su dirección estratégica (Visión, Misión y Valores de la organización)
  16. Desarrollo de indicadores de desempeño del SIG
  17. Elaboración de planes y acciones para abordar los riesgos y oportunidades
  18. Diseño de la base documental (creación y control de la información documentada requerido por la organización y las Normas Internacionales)
  19. Desarrollo de un sistema intranet para el manejo de la documentación (opcional)
  20. Elaboración o revisión del catálogo de productos (si es necesario)
  21. Elaboración del organigrama y la descripción o cedula de puestos
  22. Elaboración de un plan de desarrollo organizacional (gestión del cambio)
  23. Preparación de un plan de QA&QC de los equipos de medición y seguimiento ambiental, de calidad, seguridad y salud en el trabajo.
  24. Mantenimiento y calibración de los equipos de seguimiento y medición
  25. Revisión del programa de mantenimiento de soporte informático (software y hardware)
  26. Homologación de los contratistas y proveedores de servicios (si es necesario)
  27. Realización de encuestas de satisfacción de cliente
  28. Elaboración de planes de preparación y respuesta ante emergencias
  29. Formación de las brigadas de emergencias y realización de los simulacros
  30. Verificación de los simulacros de situaciones de emergencia
  31. Formación de auditores lideres SIG
  32. Formación de auditores internos SIG
  33. Realización de una auditoria interna de conformidad del SIG
  34. Evaluación de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
  35. Gestión de incidentes, no conformidades y acciones correctivas
  36. Realización de la revisión por la dirección
  37. Realización de una Auditora interna de Pre Certificación

NOTA: En caso de que la organización requiere integrar a su SIG el sistema de gestión de continuidad de negocio ISO 22301:2012 requeriría adicionar las siguientes actividades:

  • Análisis de impacto del negocio – BIA
  • Análisis de riesgos
  • Estrategias de mitigación de riesgos
  • Planes de continuidad de negocio
  • Plan de recuperación de desastres
  • Resiliencia organizacional: Gestión de la comunicación en crisis

El éxito en la ejecución de estas actividades antes descritas anteriormente dependerá de muchos factores de tipo conductual, entre los cuales pueden citarse los siguientes:

  1. Se requiere el compromiso formal por parte de la alta dirección y las gerencias respectivas para la asignación sostenida de recursos y seguimiento de la eficacia del sistema de gestión.
  2. Es necesario optar ciertos mecanismos para consolidar y promover una actitud que asegure que el proceso sea auto sostenible en el futuro. En una organización donde exista gente sin predisposición a los nuevos desafíos, cambiar el pensamiento de estas personas que no creen en el “cambio”, resultará difícil y requiere tiempo, sin embargo, esto será la base sin la cual no será posible desarrollar y llevar adelante un sistema donde todos se sientan partícipes de todos los logros y mejoras en lo concerniente a la gestión ambiental, seguridad, la calidad, etc.
  3. En una organización donde existe independientemente el área de calidad, medio ambiente y seguridad, cada uno con una gerencia o jefatura, debería de ser fusionada a solo una jefatura o gerencia, de modo que las coordinaciones se realizan solo a través de una persona. Recordemos que el responsable de la gestión de estos tres sistemas es solo un facilitador. Es decir, el desarrollo del Sistema Integrado de gestión (SIG), tiene que estar en manos de los propios operadores del área y el responsable del SIG cumple una función de facilitador y agente de cambio desde el inicio del proceso.
  4. Es de suma importancia la capacitación de la gente. No se puede iniciar este proceso en manos del personal operativo, la responsabilidad de desarrollar, implantar y operar un Sistema Integrado de Gestión, sin antes se haya llevado un programa completo de capacitación y entrenamiento, a menos que se estructure un programa masivo de capacitación. Es necesario que ciertas nociones, conocimientos, técnicas y destrezas sean alcanzadas como:
    • La capacidad de que todas las áreas entiendan la importancia de cumplir los requisitos del cliente, la legislación vigente y los compromisos asumidos por la organización
    • El conocimiento para la determinación de las cuestiones internas y externas, así como sus riesgos y oportunidades del SIG, la determinación de los procesos necesarios, la identificación y evaluación de aspectos ambientales y la identificación de peligros, riesgos de seguridad y salud en el trabajo.
    • Entender que los procesos de la organización deben estar interrelacionadas según el concepto de enfoque de procesos y que estos son gestionados desde la perspectiva del ciclo de vida.
  5. El Sistema Integrado de Gestión refleja las actividades del día a día, de las cosas que hacen los colaboradores, y no está desarrollado en base a supuestos, difíciles de cumplir. La verificación de que el Sistema Integrado de Gestión de la organización funciona de acuerdo a lo que se ha establecido, se realiza mediante auditorías internas e Inspecciones, las cuales se verifican el cumplimiento de todo lo que está escrito y documentado. Los que no se están cumpliendo son desviaciones y están sujeto a ser observadas como una no conformidad.
  6. Si existen cambios en las operaciones o procesos, deben ser revisados y analizados con respecto a los posibles nuevos riesgos y oportunidades del SIG, impactos ambientales y riesgos a la salud y seguridad del trabajador, lo cual, a su vez, debería conducir a establecer las acciones necesarias para su control o mitigación como prevención.

Para la sostenibilidad del sistema se recomiendan las actividades siguientes:

  • Realización de auditorías internas
  • Realización de las auditorias de cumplimiento legal
  • Gestión de las no conformidades detectadas
  • Revisión anual de la política integrada y los objetivos y metas
  • Realización de auditorías externas
  • Realización de la Revisión por la Dirección del sistema integrado de gestión

Gestión de la información documentada

Las 37 actividades antes descrita para una implementación de un sistema de gestión integrado, existen actividades que para el autor, de acuerdo a su experiencia son claves durante este proceso, como por ejemplo el “Desarrollo de un sistema intranet para el manejo de la información documentada”, que permite gestionar en su totalidad la documentación como: salidas o productos no conformes, acciones correctivas, los procedimientos, planes, informes de auditoría, evaluación de cumplimiento legal, requisitos legales, manejo de incidentes y accidentes, control de documentos, control de registros, aspectos ambientales, etc.

La información documentada del SIG puede desarrollarse a medida por la organización o puede adquirirse en el mercado para configurarse. Como experiencia del autor, en la mayoría de las empresas tienen la información documentada en formato electrónico o digital. Por lo que se sugiere manejar los documentos del sistema a través de la intranet de la organización ya que se obtendría las siguientes ventajas:

  • Seguimiento del cumplimiento de los objetivos y metas establecidas
  • Gestión eficaz de las no conformidades
  • Organización de los documentos electrónicos
  • Rapidez en la consulta de los documentos
  • Información actualizada y facilidad de cambios a los documentos
  • Disponibilidad y acceso a los requisitos legales y reglamentarios
  • Información de los cursos de capacitación
  • Planificación e informes de las auditorías
  • Facilita el seguimiento por parte de los auditores internos y externos

Cuando una organización opta por gestionar la documentación a nivel electrónico, esto significaría que todo su personal tiene las competencias y las herramientas para acceder a la información electrónica.

En la actualidad existen un sin número de sistemas informáticos pre-desarrollados que responden a estos requerimientos.

 

Plan de implementación del proyecto SIG

Generalidades:

Para elaborar el plan de implementación del proyecto SIG seguir los siguientes pasos:

  1. Definir las actividades a desarrollar en una secuencia lógica, basada en el anexo SL. (Etapas del proyecto)
  2. Asignar los responsables para cada actividad
  3. Calcular el costo de la ejecución de la actividad
  4. Fijar el periodo de ejecución de la actividad (Inicio y fin)
  5. Establecer los indicadores de avance del proyecto
  6. Puede agregarse una columna al cronograma como: “Producto” donde se detalla el producto a lograr al término de la actividad.
  7. Puede agregarse otra columna al cronograma de “Observaciones” para detallar el estado del avance de la actividad.

Plan implementacion proyecto sig

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BASADO EN LA GESTION DE RIESGOS

Este libro es una guía practica para implementar un sistema de gestión integrado ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2017(DIS) , basado en el pensamiento de riesgos, dirección estratégica, desde la perspectiva de ciclo de vida, nuevo enfoque de procesos, y gestión de sostenibilidad. Esta estructurado según las directrices del anexo SL que define la integración de los sistemas de gestión ISO.

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Determinación de riesgos y oportunidades de las cuestiones internas y externas pertinentes de la organización

Articulo actualizado: 01 de Julio del 2018

Alcance:

Las cuestiones internas y externas que deben determinarse según requerimiento del aparado 4.1, dan lugar a riesgos y oportunidades para ser abordados según las normas del sistema de gestión integrado (véanse el apartado 6.1.1 ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001). La organización determina aquellas que son necesarias abordar y gestionar (véanse los apartados 6.1.2 ISO 9001, 6.1.4 ISO 14001 e ISO 45001).

Además de determinar sus riesgos y oportunidades que deben abordarse, como resultado del análisis del contexto de la organización, puede ser usado para ayudar a la organización a (figura 1):

  • determinar el alcance de su sistema de gestión;
  • el desarrollo o la mejora de su política;
  • el establecimiento de sus objetivos;
  • determinar la eficacia del cumplimiento de sus obligaciones legales.

Figura 4.2 Proposito de la determinacion de las cuestiones internas y externas

Figura 1:  Propósito de la determinación de las cuestiones internas y externas

Determinación de las cuestiones externas

En esta sección analizaremos todas aquellas cuestiones externas que afectan la capacidad de la organización en el logro de los objetivos del sistema de gestión. Las cuestiones externas al ser exógenas no pueden ser controladas por la organización, por lo que esta realidad no debe perderse de vista al momento de elaborar las estrategias para el tratamiento de riesgos y oportunidades.

Para determinar las cuestiones externas, las normas no indican ninguna metodología en especial, sin embargo, muestra algunos lineamientos donde explica a modo de ejemplo que lo componen. Revisemos las siguientes Cláusulas:

Cláusula 4.1 nota 2 ISO 9001:

NOTA 2 La comprensión del contexto externo puede verse facilitado al considerar cuestiones que surgen de los entornos legal, tecnológico, competitivo, de mercado, cultural, social y económico, ya sea internacional, nacional, regional o local.

Clausula A.4.1 inciso (b) ISO 14001:

Las cuestiones …externas que pueden ser pertinentes al contexto de la organización incluyen, por ejemplo:

  1. el contexto cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo externo, ya sea internacional, nacional, regional o local;

Clausula A.4.1 inciso (c) ISO 45001:

Las cuestiones del contexto externo de la organización incluyen, por ejemplo:

  • el contexto cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo ya sea internacional, nacional, regional o local;
  • entrada de nuevos competidores, contratistas, proveedores, socios, nuevas tecnologías, nuevas leyes y el surgimiento de nuevos puestos laborales;
  • impulsores clave y tendencias que tienen impacto en los objetivos de la organización; y
  • relaciones con las partes interesadas externas, sus percepciones y valores.

En resumen, para determinar las cuestiones externas de la organización va depender del tamaño y tipo de negocio. A fin de cuentas, se desconoce cuántos son con exactitud. Para continuar nuestro propósito, tomaremos como ejemplo utilizando las cuestiones que describen la normas.

El proceso de determinación de las cuestiones externas puede optarse por las siguientes iniciativas:

Convocar a una reunión liderado por el gerente general y el representante de la dirección del SGI con los funcionarios de primera línea, teniendo como agenda: “Análisis del contexto de la organización”. Durante esta reunión se analiza la información que se dispone:

Información para el análisis del contexto de la organización
·       Planes estratégicos y de negocios
·       Informes de auditoría, inspecciones, informes de visitas al sitio
·       Experiencia personal (de personal, profesionales, otros)
·       Conocimiento corporativo y ‘memoria institucional’
·       Investigaciones o informes de eventos anteriores
·       Encuestas, cuestionarios y listas de verificación
·       Informes de reclamaciones de seguros
·       Experiencia local o internacional
·       Entrevistas estructuradas
·       Discusión de grupos focales
·       Registros históricos

Este análisis de los aspectos de las cuestiones internas, son un filtro y a la ves un insumo para ser considerados en la siguiente etapa donde se determina los riesgos y oportunidades del contexto de la organización. Como resultado de este análisis, los aspectos de las cuestiones internas que no tienen injerencia en el logro de los objetivos o los resultados previstos del sistema de gestión serán NO pertinentes.

La pregunta que nos formulamos ahora es ¿Qué aspectos de las cuestiones internas serán considerados para la determinación de riesgos y oportunidades? Lógicamente no todos requieren tratamiento. Gran parte de los aspectos antes estudiados no tienen relevancia significante en la contribución a los propósitos de la organización, los mismos que serán descartados o reservados.

Como resultado de la determinación de las cuestiones internas que son pertinentes para su propósito y dirección estratégica y que afectan la capacidad para lograr los resultados previstos del sistema de gestión integrado, (matriz anterior) son los siguientes:

  • Establecimiento de las Políticas, Valores y Objetivos Corporativos
  • Liderazgo y compromiso
  • Equipos obsoletos,
  • Desarrollar tecnología para ventas on-line,
  • Programa de competencias
  • Relación con el sindicato

Los aspectos de las cuestiones internas clasificados como “Pertinentes” serán tomados en cuenta cuando se desarrolla la Cláusula 6.1: Acciones para abordar riesgos y oportunidades. La decisión de tomar alguna acción en relación a los aspectos de las cuestiones internas “No pertinentes” quedan a consideración de la organización y dependerá de la capacidad de recursos que dispone para ser abordados.

De la matriz Determinación de las Cuestiones Externas e Internas, serán tomados  en cuenta solo los PERTINENTES para ser evaluados como riesgos y oportunidades  de la organización en cumplimiento al apartado 4.1 (ISO 14001, ISO 9001 e ISO 45001).

La clausula 6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades exige que se debe determinar los riesgos y oportunidades de:

  • las cuestiones internas y externas PERTINENTES (apartado 4.1: ISO 14001, ISO 9001 e ISO 45001)
  • las partes interesadas PERTINENTES (apartado 4.2: ISO 14001, ISO 9001 e ISO 45001)
  • los requisitos legales y otros requisitos (apartado 6.1.3: ISO 14001 e ISO 45001).
  • los aspectos ambientales SIGNIFICATIVOS (apartado 6.1.2: ISO 14001), y
  • los peligros y riesgos NO ACEPTABLES (apartado 6.1.2: ISO 45001)

Mayor explicación en detalle sobre el tema del blog y la determinación de riesgos y oportunidades según la clausula 6.1, pueden encontrar en el texto:

Libro SIstemas de Gestion Integrado

Por: Ing. Armando Egas
Auditor Lider Internacional RABQSA&IRCA Trinorma
Doctorado en Ciencias Ambientales, PhD
Maestria en Gestion de Negocios, MBA

VENTAS DEL TEXTO:

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